律师：涉嫌假冒注册商标罪的企业须重视合规计划的实施

作者：何国铭律师 （专注于商标犯罪与商业秘密犯罪案件控告及辩护）

关键词：假冒注册商标罪 销售假冒注册商标的商品罪 企业合规 无罪 民营企业

在当前正推行保护民营企业、服务民营经济的政策下，企业合规是假冒注册商标罪之出罪新路径，我们认为以企业合规为切入点，为涉案企业寻找出罪理由也是可取的。但基于企业合规对律师而言属于新领域，很多辩护律师不知道如何为涉案企业做专项合规计划，有些涉案企业有幸启动企业合规程序，却对实施不予重视，把企业合规计划仅停留在纸面上，没有以行动落实，这必然是不行的，这样做的后果是考核不合格，检察机关对之提起公诉。

最近，江苏省人民检察院召开了新闻发布会，公布了9个典型案例，其中有一家企业涉嫌假冒注册商标罪，检察院对之进行合规考核，但最终还是将之提起公诉。笔者认为该案例对进行企业合规审查的企业有较强的警示作用。

A公司在2019年4月注册成立，系一家口罩加工生产的民营企业，侯某、宋某系该公司的实际控制人、法定代表人。A公司自注册成立后，向商标局申请注册了自家品牌的商品，生产自有品牌的口罩。但在2018年初至2019年12月，侯某与宋某为了提高公司的销售业额，增加利润，在未有经有注册商标权利人的同意下，私自假冒他人的注册商标，租用民房，组织人员生产冒牌防尘口罩共计80余万只，之后由候某对外出售，涉案的销售金额达16万元。

检察人员多次走访企业，了解到A公司用工共十六人，处于正常经营状态，在2021年1月至7月缴税35万元，侯某系A公司的实际控制人，公司的相关设备曾被其用来生产涉案口罩，与案件事实密切相关，因此办案人员认为不能排除A公司后续仍会发生侵犯知识产权的事情。办案检察人员认为侯某与宋某假冒注册商标的事实已经清楚明了，在案也有充足的证据予以证实，认为两人构成假冒注册商标罪。

经过分析，办案人员认为A公司也是符合企业合规条件的，检察机关依法向企业送达法律文书，经A公司申请，检察院引导企业围绕商标规范使用开展合规建设，A公司随后也提交合规计划，承诺在建立商标合规使用制度等方面进行整改。检察机关及第三方组织先后三次对企业开展实地考察监督，却发现企业一直未有效执行合规计划。合规考察期满后，经第三方组织认为A公司的合规计划基本停留“纸面”，尤其是未按照合规计划进行商标管理有效整改，最终评估合规考察结果为不合格。检察机关审查采纳了第三方组织合规考察书面报告，认定A公司未通过合规考察，依法对侯某、宋某提起公诉。

从这起案例，我们可以看出检察机关开展企业合规改革试点，非常注重合规的实施，也密切监督在考察期内有效执行合规计划，通过考察评估的企业，依法是可以兑现从宽处理的刑罚激励政策，但如果涉案企业对合规整改是敷衍塞责的，那么办案机关则可以在综合案件事实和相关情节的情况下，依法作出起诉的决定。